Cartas Modelo de Demanda por Disputas de Sociedad
Modelo 1: Demanda de Auditoria Contable de la Sociedad
[Su Nombre]
[Su Direccion]
[Ciudad, Estado, Codigo Postal]
[Numero de Telefono]
[Correo Electronico]
[Fecha]
VÍA CORREO CERTIFICADO CON ACUSE DE RECIBO
Y CORREO ELECTRONICO
[Nombre del Socio]
[Direccion del Socio]
[Ciudad, Estado, Codigo Postal]
RE: DEMANDAA DE AUDITORIA CONTABLE DE LA SOCIEDAD
Sociedad: [Nombre de la Sociedad]
Participacion del Socio: [Su Porcentaje]%
Estimado/a [Nombre del Socio]:
Soy socio/a con un [porcentaje]% de participacion en [Nombre de la Sociedad] (la "Sociedad"). Le escribo para exigir formalmente una auditoria contable completa de todos los asuntos de la Sociedad conforme a la Seccion 16405 del California Corporations Code y el Articulo [X] de nuestro Acuerdo de Sociedad de fecha [Fecha].
ANTECEDENTES
Desde aproximadamente [Fecha], he sido excluido/a de toda participacion significativa en los asuntos financieros de la Sociedad. A pesar de mis solicitudes reiteradas, usted no ha proporcionado estados financieros actualizados, acceso a cuentas bancarias ni ninguna rendicion de cuentas de los ingresos y gastos de la Sociedad. Mi solicitud mas reciente del [Fecha] fue ignorada.
Como socio/a, tengo el derecho estatutario y contractual a pleno acceso a todos los libros y registros de la Sociedad. Su negativa a proporcionar esta informacion constituye un incumplimiento de su deber fiduciario de divulgacion bajo las Secciones 16403 y 16404(d) del Corporations Code.
DEMANDAA DE AUDITORIA CONTABLE
Por la presente exijo, dentro de los VEINTE (20) DIAS siguientes a la recepcion de esta carta, una auditoria contable completa que incluya:
1. Estados financieros completos (balance general, estado de resultados, flujo de efectivo) para el periodo desde [Fecha de Inicio] hasta la fecha actual;
2. Todos los estados de cuenta bancarios de cada cuenta de la Sociedad para el mismo periodo;
3. Un desglose detallado de todos los ingresos de la Sociedad, por fuente;
4. Un desglose detallado de todos los gastos de la Sociedad, por categoria, con documentacion de respaldo;
5. Un cronograma de todas las distribuciones realizadas a cualquier socio, incluyendo fechas y montos;
6. Un cronograma de todos los pagos realizados a cualquier socio por salario, honorarios de consultoria, reembolsos de gastos o cualquier otro concepto;
7. Todas las declaraciones de impuestos (federales y estatales) presentadas por la Sociedad en los ultimos [X] anos;
8. Un cronograma actualizado de todos los activos y pasivos de la Sociedad;
9. Todos los contratos y acuerdos en los que la Sociedad sea parte;
10. Acceso al software contable y cuentas bancarias de la Sociedad.
BASE LEGAL
Bajo la Seccion 16403(b) del Corporations Code, cada socio tiene derecho a inspeccionar y copiar los libros y registros de la Sociedad. Bajo la Seccion 16405, un socio puede iniciar una accion de auditoria contable cuando las circunstancias lo hagan justo y razonable. Su exclusion de la informacion financiera de la Sociedad hace que dicha auditoria sea justa y razonable.
Adicionalmente, bajo la Seccion 16404(b)(1), usted tiene el deber de rendir cuentas a la Sociedad por cualquier propiedad, ganancia o beneficio derivado de la conduccion del negocio de la Sociedad. Su negativa a proporcionar una auditoria contable me impide determinar si ha cumplido con este deber.
CONSECUENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO
Si no proporciona la auditoria contable exigida dentro de 20 dias, procedere a:
1. Presentar una peticion ante el Tribunal Superior de [Condado] para una auditoria judicial conforme a la Seccion 16405 del Corporations Code;
2. Solicitar el nombramiento de un administrador judicial o contador para realizar un examen independiente de las finanzas de la Sociedad;
3. Iniciar reclamaciones por incumplimiento de deber fiduciario y cualquier dano resultante de su conducta indebida;
4. Solicitar el reembolso de mis honorarios de abogado y costos segun lo permita el Acuerdo de Sociedad y la ley.
Permanezco dispuesto/a a resolver este asunto de manera amigable si cumple con sus obligaciones legales. Sin embargo, no continuare siendo excluido/a de la informacion financiera a la que tengo derecho.
Esta carta no pretende renunciar a ningun derecho o remedio disponible bajo la ley o el Acuerdo de Sociedad, todos los cuales se reservan expresamente.
Atentamente,
[Su Firma]
[Su Nombre Impreso]
cc: [Su Abogado, si corresponde]
Modelo 2: Demanda de Distribucion de Ganancias
[Su Nombre]
[Su Direccion]
[Ciudad, Estado, Codigo Postal]
[Numero de Telefono]
[Correo Electronico]
[Fecha]
VÍA CORREO CERTIFICADO CON ACUSE DE RECIBO
[Nombre del Socio Administrador]
[Nombre de la Sociedad]
[Direccion]
[Ciudad, Estado, Codigo Postal]
RE: DEMANDAA DE DISTRIBUCION DE GANANCIAS DE LA SOCIEDAD
Sociedad: [Nombre de la Sociedad]
Periodo: [Fecha de Inicio] a [Fecha de Fin]
Monto Adeudado: $[Monto]
Estimado/a [Nombre del Socio Administrador]:
Soy socio/a con un [porcentaje]% de participacion en [Nombre de la Sociedad] (la "Sociedad"). Le escribo para exigir la distribucion inmediata de mi parte de las ganancias de la Sociedad correspondientes al periodo del [Fecha de Inicio] al [Fecha de Fin].
DERECHO A DISTRIBUCION DE GANANCIAS
Conforme al Articulo [X] de nuestro Acuerdo de Sociedad, las ganancias deben distribuirse [trimestral/anualmente/segun se determine]. Segun los estados financieros de la Sociedad para el periodo relevante, la Sociedad obtuvo ganancias netas de aproximadamente $[Monto Total de Ganancias]. Mi participacion del [porcentaje]% de estas ganancias equivale a $[Monto de Su Participacion].
A pesar de la rentabilidad de la Sociedad, usted se ha negado a distribuir ganancias durante este periodo. Cuando plantee este asunto el [Fecha], usted alego [indique la razon dada, si la hubo]. Esta justificacion es insuficiente y no cumple con el Acuerdo de Sociedad ni con la ley de California.
RETENCION IMPROPIA DE GANANCIAS
Bajo la Seccion 16401(b) del California Corporations Code, las ganancias deben compartirse por igual entre los socios (o segun lo especificado en el acuerdo de sociedad). Su decision de retener todas las ganancias en la Sociedad, o de utilizarlas para fines no autorizados por el Acuerdo de Sociedad, viola mis derechos como socio.
Tengo conocimiento de que usted ha [describa cualquier conducta impropia, por ej., "recibido un salario de $X que no estaba autorizado," "realizado gastos de capital de $X sin aprobacion de los socios," "pagado gastos personales por un total de $X con fondos de la Sociedad"]. Estas acciones reducen aun mas las ganancias disponibles para distribucion y pueden constituir incumplimientos de su deber fiduciario.
DEMANDAA
Exijo el pago de $[Monto] dentro de los QUINCE (15) DIAS siguientes a la recepcion de esta carta, que representa mi participacion en las ganancias de la Sociedad para el periodo [Fechas]. El pago debe realizarse mediante cheque a nombre de [Su Nombre] y enviarse a mi direccion indicada arriba.
Si la Sociedad carece de efectivo suficiente para esta distribucion debido a su mala gestion o apropiacion indebida, lo hare personalmente responsable del deficit.
CONSECUENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO
Si no recibo el pago dentro de 15 dias, procedere a:
1. Presentar una demanda contra usted y la Sociedad por incumplimiento del Acuerdo de Sociedad e incumplimiento de deber fiduciario;
2. Solicitar una auditoria contable completa de todas las finanzas de la Sociedad conforme a la Seccion 16405 del Corporations Code;
3. Solicitar la disolucion de la Sociedad bajo la Seccion 16801(5) del Corporations Code por ser irrazonablemente impracticable continuar el negocio con usted;
4. Reclamar todos los danos, incluidos danos punitivos por incumplimiento de deber fiduciario, asi como honorarios de abogado y costos.
Le insto firmemente a resolver este asunto realizando la distribucion exigida. Estoy dispuesto/a a reunirme para discutir un enfoque razonable para las distribuciones de ganancias en curso, pero no continuare permitiendo que mi participacion en las ganancias sea retenida sin justificacion legal.
Esta carta no pretende renunciar a ningun derecho o remedio disponible bajo la ley o el Acuerdo de Sociedad, todos los cuales se reservan expresamente.
Atentamente,
[Su Firma]
[Su Nombre Impreso]
Modelo 3: Notificacion de Incumplimiento de Deber Fiduciario
[Su Nombre]
[Su Direccion]
[Ciudad, Estado, Codigo Postal]
[Numero de Telefono]
[Correo Electronico]
[Fecha]
VÍA CORREO CERTIFICADO CON ACUSE DE RECIBO
[Nombre del Socio]
[Direccion]
[Ciudad, Estado, Codigo Postal]
RE: NOTIFICACION DE INCUMPLIMIENTO DE DEBER FIDUCIARIO
Sociedad: [Nombre de la Sociedad]
Demanda de Remedio y Restitucion
Estimado/a [Nombre del Socio]:
Le escribo para notificarle que sus acciones constituyen incumplimientos graves de los deberes fiduciarios que me debe a mi y a [Nombre de la Sociedad] (la "Sociedad") bajo la ley de California. Esta carta exige que cese su conducta indebida de inmediato y restituya todos los beneficios obtenidos de forma impropia.
DEBERES FIDUCIARIOS ADEUDADOS
Como socios, nos debemos mutuamente los deberes fiduciarios mas altos reconocidos por la ley. Bajo la Seccion 16404 del California Corporations Code:
- Debe rendir cuentas a la Sociedad por cualquier propiedad, ganancia o beneficio derivado del uso de la propiedad de la Sociedad o de la conduccion de su negocio (Seccion 16404(b)(1));
- Debe abstenerse de tratar con la Sociedad como parte adversa (Seccion 16404(b)(2));
- Debe abstenerse de competir con la Sociedad (Seccion 16404(b)(3));
- Debe cumplir sus deberes con el cuidado de una persona ordinariamente prudente (Seccion 16404(c)).
INCUMPLIMIENTOS DE DEBER FIDUCIARIO
He descubierto que usted ha incurrido en la siguiente conducta en violacion de sus deberes fiduciarios:
1. AUTO-CONTRATACION: [Describa las transacciones de auto-contratacion especificas, por ej., "En o alrededor del [Fecha], usted hizo que la Sociedad celebrara un contrato con [Nombre de la Empresa], una empresa en la que usted tiene una participacion del [X]%. Los terminos del contrato eran [describa los terminos desfavorables]. Usted no revelo su interes en [Nombre de la Empresa] ni obtuvo mi consentimiento para esta transaccion."]
2. USURPACION DE OPORTUNIDAD DE LA SOCIEDAD: [Describa, por ej., "He sabido que usted adquirio personalmente [describa la oportunidad] el [Fecha]. Esta oportunidad le llego a traves de su posicion como socio y pertenecia a la Sociedad. Usted la tomo para si mismo sin ofrecerla a la Sociedad ni obtener mi consentimiento."]
3. COMPETENCIA: [Describa, por ej., "Usted ha estado operando [Nombre del Negocio Competidor] desde aproximadamente [Fecha], proporcionando los mismos servicios que nuestra Sociedad a clientes en el mismo mercado. Esto compite directamente con la Sociedad en violacion de su deber de lealtad."]
4. APROPIACION INDEBIDA: [Describa, por ej., "Los registros de la Sociedad muestran que usted ha retirado $[Monto] de las cuentas de la Sociedad para gastos personales, incluyendo [describa los gastos]. Estos retiros no fueron distribuciones autorizadas y no me fueron revelados."]
DEMANDAA DE REMEDIO
Exijo que dentro de los CATORCE (14) DIAS siguientes a la recepcion de esta carta, usted:
1. CESE todas las actividades competitivas y transacciones de auto-contratacion de inmediato;
2. RESTITUYA a la Sociedad todas las ganancias, beneficios y compensaciones que recibio de:
- [Transaccion de auto-contratacion]: $[Monto]
- [Oportunidad usurpada]: $[Monto]
- [Negocio competidor relativo a clientes/oportunidades de la Sociedad]: $[Monto]
- [Fondos apropiados indebidamente]: $[Monto]
TOTAL DE RESTITUCION EXIGIDA: $[Monto Total]
3. PROPORCIONE una rendicion de cuentas completa de todas sus transacciones que puedan haber involucrado propiedad, oportunidades o clientes de la Sociedad;
4. CEDA a la Sociedad cualquier contrato, relacion con clientes u otra propiedad que haya obtenido indebidamente.
CONSECUENCIAS LEGALES
Si no cumple con estas demandas, procedere de inmediato a:
1. Presentar una demanda contra usted por incumplimiento de deber fiduciario, buscando danos compensatorios y punitivos;
2. Solicitar un fideicomiso constructivo sobre todos los activos que obtuvo mediante incumplimiento de deber fiduciario;
3. Solicitar la disolucion judicial de la Sociedad bajo la Seccion 16801(5)(B) del Corporations Code, ya que su conducta hace que no sea razonablemente practicable continuar el negocio con usted;
4. Solicitar el nombramiento de un administrador judicial para proteger los activos de la Sociedad;
5. Reportar su conducta a las autoridades de licencias aplicables.
Bajo la ley de California, puedo recuperar no solo mi participacion en las ganancias que usted obtuvo indebidamente, sino tambien danos punitivos por su incumplimiento intencional de deber fiduciario. Buscare los remedios maximos disponibles.
Estoy preparado/a para litigar este asunto si es necesario. Sin embargo, tambien estoy dispuesto/a a discutir una resolucion que incluya la restitucion total, la reestructuracion de la Sociedad o la compra de su participacion a valor justo (sin prima por el fondo de comercio que usted ha deteriorado).
Esta carta no pretende renunciar a ningun derecho o remedio disponible bajo la ley o el Acuerdo de Sociedad, todos los cuales se reservan expresamente.
Atentamente,
[Su Firma]
[Su Nombre Impreso]
cc: [Su Abogado]
Modelo 4: Demanda de Disolucion y Compra de Participacion
[Su Nombre]
[Su Direccion]
[Ciudad, Estado, Codigo Postal]
[Numero de Telefono]
[Correo Electronico]
[Fecha]
VÍA CORREO CERTIFICADO CON ACUSE DE RECIBO
[Nombre del Socio]
[Direccion]
[Ciudad, Estado, Codigo Postal]
RE: NOTIFICACION DE DISOCIACION Y DEMANDAA DE COMPRA DE PARTICIPACION
Sociedad: [Nombre de la Sociedad]
Fecha Efectiva de Disociacion: [Fecha]
Estimado/a [Nombre del Socio]:
Esta carta sirve como notificacion formal de mi disociacion de [Nombre de la Sociedad] (la "Sociedad") conforme a la Seccion 16601(1) del California Corporations Code, con fecha efectiva [Fecha, tipicamente 30 dias desde la fecha de la carta o segun lo especificado en el acuerdo de sociedad].
Alternativamente, si desea continuar el negocio de la Sociedad, exijo que compre mi participacion en la sociedad a valor justo segun lo dispuesto por la Seccion 16701 del Corporations Code.
MOTIVOS DE DISOCIACION
Estoy ejerciendo mi derecho a disociarme de la Sociedad debido a las siguientes circunstancias:
1. [Describa los motivos principales, por ej., "Diferencias irreconciliables respecto a la gestion y direccion de la Sociedad"];
2. [Por ej., "Sus incumplimientos reiterados de deber fiduciario segun se detalla en mi carta de fecha [Fecha]"];
3. [Por ej., "Su negativa a proporcionar acceso a los registros financieros de la Sociedad"];
4. [Por ej., "El proposito economico de la Sociedad ha sido frustrado por su conducta"].
Bajo la Seccion 16601(1) del Corporations Code, un socio puede disociarse en cualquier momento por voluntad expresa. Esta notificacion constituye mi voluntad expresa de disociarme.
DEMANDAA DE COMPRA
Bajo la Seccion 16701 del Corporations Code, al producirse mi disociacion, la Sociedad debe comprar mi participacion a un precio igual al mayor de:
(a) El valor de liquidacion de mi participacion; o
(b) El valor de mi participacion basado en el derecho a compartir las distribuciones de la Sociedad.
Exijo que usted proporcione, dentro de los TREINTA (30) DIAS:
1. Un precio de compra propuesto para mi participacion del [porcentaje]%, con calculos y documentacion de respaldo;
2. Estados financieros completos de la Sociedad de los ultimos [tres] anos;
3. Un balance actual que muestre todos los activos y pasivos a valor justo de mercado;
4. Una valuacion independiente del negocio, si usted disputa mi valuacion;
5. Condiciones de pago propuestas para la compra.
VALUACION DE MI PARTICIPACION
Basado en mi analisis, el valor justo de mercado de mi participacion en la sociedad es de aproximadamente $[Monto], calculado de la siguiente manera:
Activos de la Sociedad a Valor Justo de Mercado: $[Monto]
Menos: Pasivos de la Sociedad: ($[Monto])
Valor Neto de los Activos: $[Monto]
Fondo de Comercio (Goodwill): $[Monto]
Valor Total de la Sociedad: $[Monto]
Mi Participacion del [porcentaje]%: $[Monto]
Si no esta de acuerdo con esta valuacion, estoy dispuesto/a a contratar un tasador independiente mutuamente acordado para determinar el valor justo. Cada parte pagara la mitad del costo de la tasacion.
CONDICIONES DE COMPRA
Espero que la compra se complete dentro de [60/90] dias a partir del acuerdo sobre el precio. Las condiciones de pago deben incluir:
1. [Porcentaje]% del precio de compra al cierre;
2. El saldo pagado durante [periodo de tiempo] con intereses al [tasa]%;
3. Garantia para pagos diferidos (garantia personal, gravamen UCC sobre activos del negocio);
4. Liberacion de mis garantias personales sobre cualquier obligacion de la Sociedad.
ALTERNATIVA: DISOLUCION
Si no esta dispuesto/a o no puede comprar mi participacion a valor justo, exijo la disolucion y liquidacion de la Sociedad conforme a la Seccion 16801 del Corporations Code. Al disolverse:
1. Todos los activos de la Sociedad seran liquidados;
2. Las deudas de la Sociedad seran pagadas;
3. Los fondos restantes seran distribuidos segun nuestras respectivas participaciones;
4. Participare plenamente en el proceso de liquidacion.
PLAZO PARA RESPUESTA
Por favor responda por escrito dentro de los TREINTA (30) DIAS indicando:
1. Si comprara mi participacion, y de ser asi, su precio y condiciones propuestos; o
2. Si esta de acuerdo con la disolucion de la Sociedad.
Si no recibo una respuesta sustancial dentro de 30 dias, presentare una peticion de disolucion judicial bajo la Seccion 16801(5) del Corporations Code, solicitando el nombramiento de un administrador judicial para proteger los activos de la Sociedad y supervisar el proceso de liquidacion.
Esta carta no pretende renunciar a ningun derecho o remedio disponible bajo la ley o el Acuerdo de Sociedad, todos los cuales se reservan expresamente.
Atentamente,
[Su Firma]
[Su Nombre Impreso]
cc: [Su Abogado]