Что требует процедура Meet and Confer

Личный контакт - лично, по телефону или по видеосвязи. Письмо или электронная почта сами по себе, как правило, недостаточны. Добросовестные усилия - искренняя попытка урегулировать спор, а не просто...

Нужна помощь с ответами на запросы раскрытия информации?

Я составляю ответы на запросы раскрытия информации для ответчиков в Калифорнии и адвокатов, которым предъявлены вопросники, запросы о предоставлении документов и RFA. Возможно написание от вашего имени - тщательные ответы с соблюдением сроков под вашей...

Как отвечать на запросы раскрытия информации в Калифорнии

Обзор сроков раскрытия информации

По законодательству Калифорнии у вас, как правило, есть 30 дней с даты вручения для ответа на любой запрос раскрытия информации. Если документ вручён по почте в пределах Калифорнии, добавьте 5 календарных дней (итого 35). Если по почте за пределами Калифорнии - добавьте 10 дней (итого 40). Электронная доставка прибавляет 2 судебных дня. CCP 2030.260, CCP 2031.260, CCP 2033.250

Пропуск срока лишает права на возражения

Если вы не подадите ответы вовремя, вы лишаетесь права на все возражения по запросам раскрытия информации, включая ссылки на привилегию. После этого запрашивающая сторона может обратиться в суд с ходатайством о принуждении к ответам без возражений. В случае запросов о признании фактов последствия ещё серьёзнее: каждый запрос считается автоматически признанным.

1

День 0: вручение запросов Вы получаете вопросники, запросы о предоставлении документов или запросы о признании фактов от противоположной стороны. Отсчёт начинается с даты вручения, а не с даты фактического получения.

2

Дни 1-14: сбор документов и информации Начните собирать соответствующие документы, изучать записи и готовить ответы по существу. Заблаговременно определите возможные вопросы привилегии или адвокатской тайны.

3

Дни 15-25: составление ответов и возражений Подготовьте заверенные ответы, при необходимости сформулируйте возражения и составьте перечень привилегий для документов, которые не предоставляются.

4

День 30: срок подачи ответов (день 35 при вручении по почте) Направьте ответы запрашивающей стороне. Ответы должны быть заверены под присягой, если только вы не ограничиваетесь возражениями. Для продления срока необходимо письменное соглашение или судебное определение.

Запрос о продлении срока

Если вам нужно больше времени, рекомендуется незамедлительно связаться с противоположной стороной и запросить письменное соглашение о продлении срока. Большинство адвокатов соглашаются на разумное продление (обычно 2-4 недели), если запрос поступает своевременно. По CCP 2030.270 стороны могут договориться о продлении в письменной форме. Если противоположная сторона отказывает, может потребоваться судебный охранный ордер.

Типовые вопросники (DISC-001)

Типовые вопросники (Form Interrogatories) - это стандартизированные вопросы, утверждённые Судебным советом Калифорнии. Запрашивающая сторона выбирает вопросы из готового списка на бланке Судебного совета DISC-001 (гражданские дела) или DISC-002 (трудовые споры), отмечая нужные пункты. Количество типовых вопросников не ограничено.

Распространённые категории типовых вопросников

1

Личность и биографические сведения (пп. 1.1-2.7) Ваши имя, адрес, контактные данные, страховые полисы и сведения о том, действуете ли вы как агент кого-либо.

2

Подробности инцидента (пп. 6.1-6.7) Дата, время, место, погодные условия и описание события, ставшего основанием для иска.

3

Травмы и ущерб (пп. 6.2-6.7) Медицинское лечение, лечащие врачи, заявленные травмы, упущенный заработок и иной ущерб.

4

Свидетели и доказательства (пп. 12.1-12.6) Имена, адреса и контактные данные всех свидетелей; описание всех документов и вещественных доказательств.

5

Утверждения (п. 17.1) По каждому отрицанию или аффирмативной защите в вашем ответе необходимо изложить все факты, свидетелей и документы, подтверждающие вашу позицию. Это наиболее трудоёмкий типовой вопросник.

Как отвечать на типовые вопросники

Каждый ответ должен быть полным и чётким. Вы обязаны отвечать на основании всей информации, разумно доступной вам, включая сведения от ваших агентов, сотрудников и адвокатов (с учётом привилегий).

Отвечать полно - предоставьте всю информацию, относящуюся к вопросу, даже если она не в вашу пользу
Указывать источники - если информация доступна из других источников (например, медицинских записей), можно сослаться на эти документы, но всё равно необходимо дать ответ по существу
Заверять ответы - ответы на типовые вопросники должны быть подписаны под присягой отвечающей стороной (а не только адвокатом)
Возражать при наличии оснований - можно возразить против отдельных вопросников, но делать это конкретно и одновременно давать ответ по существу "с оговоркой и без отказа от" возражения

Вопрос 17.1 - самый важный

Типовой вопрос 17.1 требует объяснить каждое утверждение из вашего ответа. По каждой аффирмативной защите необходимо изложить все подтверждающие факты, указать всех свидетелей и перечислить все документы. Готовьтесь к нему заранее - это самый трудоёмкий ответ.

Специальные вопросники (CCP 2030.010)

В отличие от типовых вопросников, специальные вопросники - это вопросы, индивидуально составленные запрашивающей стороной. Они сформулированы с учётом конкретных фактов и правовых вопросов вашего дела.

Ограничение в 35 вопросников

По CCP 2030.030 сторона вправе направить не более 35 специально подготовленных вопросников другой стороне в одном наборе, если только к ним не приложена декларация о необходимости. В декларации должно быть указано, что дополнительные вопросники необходимы в связи со сложностью или количеством вопросов по делу.

Подпункты засчитываются в лимит

Каждый отдельный подпункт вопросника считается самостоятельным вопросником. Если вопрос содержит "дату, время, место и имена всех присутствующих", это может считаться 4 вопросниками. Можно возразить, если запрашивающая сторона превышает лимит без надлежащей декларации.

Как составлять ответы

Ответы на специальные вопросники должны следовать тем же правилам, что и на типовые: полные, заверенные и поданные в срок. Основные стратегии:

Отвечать на каждый вопросник отдельно - воспроизведите вопрос, затем дайте ответ
Возражать при наличии оснований - распространённые возражения: расплывчатость, неоднозначность, составной характер, чрезмерная широта или запрос привилегированной информации
Давать ответы по существу несмотря на возражения - лучшая практика: заявить возражение, а затем ответить "с оговоркой и без отказа от" возражения
Применять CCP 2030.230, если документы говорят сами за себя - если ответ содержится в деловых записях и трудозатраты на получение ответа примерно одинаковы для обеих сторон, можно указать на эти записи и предложить к ним доступ

Запросы о предоставлении документов (CCP 2031.010)

Запросы о предоставлении документов (RFP) обязывают вас передать документы, электронно хранимую информацию (ESI) или материальные объекты, находящиеся в вашем владении, хранении или под вашим контролем. По CCP 2031.010 запрашивающая сторона описывает каждую категорию запрашиваемых документов с "разумной конкретностью".

Что необходимо предоставить

Документы, находящиеся в вашем владении - всё, что у вас физически есть или под вашим контролем, включая файлы на компьютере, телефоне, в облачном хранилище или картотеках
Документы в вашем хранении или под контролем - документы, которые вы имеете законное право получить, даже если они физически не у вас (например, банковские записи, записи работодателя)
Электронно хранимая информация (ESI) - электронные письма, текстовые сообщения, публикации в социальных сетях, метаданные, базы данных и другая цифровая информация

Ответ на каждый запрос

По каждой категории RFP необходимо дать письменный ответ с указанием одного из следующих вариантов:

1

Согласие на исполнение (CCP 2031.220) Вы соглашаетесь предоставить все соответствующие документы. Укажите, что все соответствующие документы в вашем владении, хранении или под вашим контролем будут переданы.

2

Заявление о невозможности исполнения (CCP 2031.230) Вы не можете исполнить запрос, поскольку документы никогда не существовали, уничтожены, утеряны или не находятся в вашем владении, хранении или под контролем. Необходимо объяснить причину и указать, у кого они могут находиться.

3

Возражение (CCP 2031.240) Запрос является недопустимым (чрезмерно широким, расплывчатым, привилегированным и т. д.). Укажите конкретное возражение и сообщите, удерживаются ли какие-либо соответствующие документы на этом основании.

Требования к перечню привилегий

Если вы удерживаете какие-либо документы на основании привилегии (адвокатская тайна, адвокатский продукт и т. д.), вы обязаны предоставить перечень привилегий. В нём должно содержаться достаточно информации, чтобы суд и противоположная сторона могли оценить обоснованность привилегии:

Дата документа
Автор и все получатели
Общее содержание (без раскрытия привилегированного материала)
Конкретная заявленная привилегия
Основание для заявления привилегии

Обязанность по сохранению доказательств

Как только вы узнаёте или разумно предвидите судебный процесс, у вас возникает обязанность сохранять все потенциально значимые документы и ESI. Уничтожение или непринятие мер по сохранению доказательств может повлечь серьёзные санкции, указания о неблагоприятных выводах или даже прекращение дела.

Запросы о признании фактов (CCP 2033.010)

Запросы о признании фактов (RFA) требуют от вас признать или отрицать конкретные факты или подлинность документов. Это наиболее опасный инструмент раскрытия информации ввиду серьёзных последствий неответа.

КРИТИЧЕСКОЕ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ: автоматическое признание при отсутствии ответа

По CCP 2033.280, если вы не подаёте ответы на запросы о признании фактов вовремя, каждый RFA АВТОМАТИЧЕСКИ СЧИТАЕТСЯ ПРИЗНАННЫМ. Это происходит в силу закона, без судебного усмотрения. Запрашивающей стороне даже не нужно судебное определение. После признания эти факты могут быть использованы против вас на суде, а для их отмены потребуется ходатайство с доказательством ошибки, неосторожности или простительного халатного упущения. НЕ ПРОПУСКАЙТЕ этот срок.

Как отвечать

На каждый запрос о признании факта необходимо ответить одним из следующих способов:

1

Признать Вы подтверждаете истинность изложенного. Признание освобождает запрашивающую сторону от необходимости доказывать этот факт на суде. Признавайте только то, что действительно соответствует истине.

2

Отрицать Вы оспариваете истинность изложенного. Отрицание должно быть однозначным. Если вы отрицаете RFA, который впоследствии будет доказан на суде, суд может обязать вас оплатить расходы запрашивающей стороны на доказывание этого факта. CCP 2033.420

3

Недостаточность информации У вас недостаточно информации или знаний для признания или отрицания. Однако вы должны указать, что провели разумное исследование, и известная или легкодоступная информация недостаточна для признания или отрицания. CCP 2033.220(c)

4

Возражение Запрос является недопустимым (составной, расплывчатый, нерелевантный и т. д.). Укажите конкретное возражение. Даже при возражении лучшей практикой является предоставление ответа по существу.

Санкции за расходы на доказывание (CCP 2033.420)

Если вы отрицаете RFA, а запрашивающая сторона впоследствии доказывает его истинность на суде, суд может обязать вас возместить все разумные расходы на доказывание, включая гонорары адвоката. Отрицайте только то, что вы действительно оспариваете.

Распространённые возражения на раскрытие информации

Законодательство Калифорнии позволяет возражать против запросов раскрытия информации, если они ненадлежащие, чрезмерно обременительные или запрашивают защищённую информацию. Всегда формулируйте возражения конкретно - шаблонные возражения без объяснения имеют мало веса в суде.

1

Адвокатская тайна (Evid. Code 954) Защищает конфиденциальные переговоры между вами и вашим адвокатом, осуществлённые с целью получения юридической консультации. Привилегия принадлежит клиенту и сохраняется после прекращения отношений клиента с адвокатом.

2

Доктрина адвокатского продукта (CCP 2018.030) Защищает материалы, подготовленные адвокатом или для адвоката в связи с предстоящим судебным разбирательством. "Абсолютный" адвокатский продукт (умственные выводы адвоката, заключения, правовые теории) никогда не подлежит раскрытию. "Квалифицированный" адвокатский продукт может быть раскрыт при наличии существенной необходимости.

3

Расплывчатость и неоднозначность Запрос настолько неясен, что невозможно определить, что именно запрашивается. Укажите конкретный термин или фразу, которая является расплывчатой, и объясните, почему это препятствует ответу.

4

Чрезмерная широта Запрос не ограничен по времени, объёму или предмету и охватывает информацию, не относящуюся к заявленным требованиям или защите. Объясните, как запрос можно сузить до надлежащих пределов.

5

Чрезмерная обременительность и подавляющий характер Исполнение запроса создало бы неоправданную нагрузку относительно вероятной пользы от запрашиваемой информации. Следует быть готовым представить доказательства обременения (количество документов, стоимость проверки, затраченные часы).

6

Право на неприкосновенность частной жизни (Cal. Const., Art. I, sec. 1) В Калифорнии конституционно закреплено право на неприкосновенность частной жизни, защищающее финансовые и медицинские записи, информацию о сексуальной жизни и другие конфиденциальные личные сведения. Суд взвешивает необходимость информации и степень вторжения в частную жизнь.

Всегда давайте ответ по существу после возражения

Суды не приветствуют ответы, состоящие только из возражений. Лучшая практика: заявить возражение, затем ответить "с оговоркой и без отказа от изложенных возражений", предоставив максимально возможный ответ по существу. Это защищает вашу позицию и демонстрирует добросовестность.

Охранные ордера (CCP 2017.020)

Если запросы раскрытия информации носят подавляющий характер, нарушают вашу неприкосновенность частной жизни или запрашивают коммерческую тайну, вы можете ходатайствовать об охранном ордере по CCP 2017.020. Суд вправе вынести любое определение, которого требует справедливость, для защиты стороны от необоснованного беспокойства, смущения, угнетения или излишнего бремени и расходов.

Требование уважительной причины

Для получения охранного ордера необходимо обосновать уважительную причину запрашиваемой защиты. Это означает доказательство конкретного ущерба или вреда от раскрытия информации, а не просто общее нежелание отвечать.

Виды охранных ордеров

Ограничение объёма - сужение категорий документов или вопросников до относящихся к делу
Обозначение конфиденциальности - разрешение на предоставление документов с ограничением круга лиц, которые могут их изучать (часто называется "договорным охранным ордером" или режимом "только для глаз адвоката")
Полный запрет раскрытия - полное запрещение запроса (редко применяется, только в наиболее вопиющих случаях)
Установление условий - требование проведения депозиций в определённом месте или предоставления конфиденциальных документов в особом порядке
Запечатывание документов - требование о подаче предоставляемых документов под печатью для защиты конфиденциальной деловой информации или личной неприкосновенности

Подавайте ходатайство своевременно

Ходатайство об охранном ордере должно быть подано до истечения срока ответа на раскрытие информации. Подача ходатайства не приостанавливает автоматически обязанность по ответу - следует запросить приостановление срока ответа в рамках ходатайства или получить соглашение противоположной стороны.

Требования к процедуре переговоров (CCP 2016.040)

До подачи любого ходатайства о принуждении к раскрытию информации или охранного ордера инициирующая сторона обязана провести добросовестные переговоры с противоположной стороной для урегулирования спора в досудебном порядке. Это закреплено в CCP 2016.040.

Что требует процедура переговоров

Личный контакт - лично, по телефону или по видеосвязи. Письмо или электронная почта сами по себе, как правило, недостаточны.
Добросовестные усилия - искренняя попытка урегулировать спор, а не просто формальное выполнение требования. Укажите конкретные недостатки и предоставьте отвечающей стороне возможность дополнить ответы.
Обязательная декларация - любое ходатайство по раскрытию информации должно включать декларацию с описанием переговорных усилий: даты, участники и предмет обсуждения.

Суды налагают санкции за злоупотребление раскрытием информации

По CCP 2023.010-2023.030 суд может наложить денежные санкции, вынести санкции о запрете, исключить доказательства или прекратить дело против стороны, злоупотребляющей процессом раскрытия информации. Это включает непредоставление ответов, уклончивые ответы или возражения без существенного обоснования.

Образец формата ответа

Ниже приведён типичный формат заверенных ответов на запросы раскрытия информации. Ответы должны быть оформлены на официальной бумаге с заголовком, соответствующим вашему делу. Эта структура подходит для вопросников, запросов о предоставлении документов (RFP) и запросов о признании фактов (RFA):

              
discovery-response-format.txt

ОТВЕЧАЮЩАЯ СТОРОНА:      [Ваше имя]
НОМЕР НАБОРА:            Первый
ЗАПРАШИВАЮЩАЯ СТОРОНА:   [Имя противоположной стороны]

/* --- Заголовок и номер дела на официальной бумаге --- */

ОТВЕТЫ ОТВЕТЧИКА [ВАШЕ ИМЯ] НА
ТИПОВЫЕ ВОПРОСНИКИ ИСТЦА, НАБОР ПЕРВЫЙ

ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ

Отвечающая сторона возражает против данных вопросников
в той мере, в которой они запрашивают информацию,
защищённую адвокатской тайной, доктриной адвокатского
продукта или иной применимой привилегией или иммунитетом.
Отвечающая сторона оставляет за собой право дополнить
или изменить настоящие ответы по мере получения
дополнительной информации.

ОТВЕТЫ

ВОПРОСНИК NO. 1.1:
Укажите ваше полное юридическое имя.

ОТВЕТ НА ВОПРОСНИК NO. 1.1:
[Ваше полное юридическое имя]

ВОПРОСНИК NO. 6.1:
Связываете ли вы какие-либо физические, психические
или эмоциональные травмы с ИНЦИДЕНТОМ? Если да,
укажите каждую из них.

ОТВЕТ НА ВОПРОСНИК NO. 6.1:
Возражение: данный вопросник является расплывчатым
в отношении определения "ИНЦИДЕНТ" и предполагает
факты, не подтверждённые доказательствами.

С оговоркой и без отказа от изложенных возражений
отвечающая сторона отвечает следующее: [Ответ по существу]

/* --- Заверение (ОБЯЗАТЕЛЬНО) --- */

ЗАВЕРЕНИЕ

Я, [Ваше имя], являюсь отвечающей стороной в данном
деле. Я прочитал(а) вышеизложенные ответы и знаком(а)
с их содержанием. Изложенные в них факты являются
истинными по моим личным сведениям, за исключением
тех, которые указаны по информации и убеждению, и
в отношении которых я считаю их истинными.

Я заявляю под страхом уголовного преследования по
законам штата Калифорния, что вышеизложенное является
правдой и соответствует действительности.

Дата: ___________     _________________________
                       [Ваше имя]

Контрольный список перед подачей

Перед подачей ответов на раскрытие информации

Рассчитайте срок ответа 30 дней с даты вручения (+5 при вручении по почте в Калифорнии, +10 за пределами штата, +2 судебных дня при электронной доставке)

Запросите продление при необходимости Незамедлительно обратитесь к противоположной стороне за письменным соглашением о продлении срока

Проведите разумное расследование Просмотрите все источники информации: файлы, электронную почту, облачные хранилища, агентов, сотрудников - для поиска относящихся к делу сведений

Определите привилегированные документы Отметьте переписку, защищённую адвокатской тайной, и материалы адвокатского продукта; составьте перечень привилегий

Сформулируйте возражения конкретно Чётко изложите каждое возражение и объясните, почему оно применимо - избегайте шаблонных формулировок

Давайте ответы по существу Даже при возражении давайте ответ "с оговоркой и без отказа от" ваших возражений

Заверьте ответы под присягой Ответы на вопросники и RFA должны быть заверены (подписаны под страхом уголовного преследования) отвечающей стороной, а не только адвокатом

Организуйте предоставление документов Пронумеруйте все предоставляемые документы (Bates-нумерация) и упорядочьте их по категориям RFP или в соответствии с обычным порядком делопроизводства

Подготовьте перечень привилегий Перечислите каждый удерживаемый документ с указанием даты, автора, получателей, темы и заявленной привилегии

Направьте ответы запрашивающей стороне Используйте согласованный или требуемый способ доставки (почта, электронная доставка, личное вручение) и подайте подтверждение вручения

Сохраняйте копии всего Храните копии всех ответов, предоставленных документов и подтверждений вручения в своих записях